科创板首批上会名单公布,这3家公司成功“上岸”

2019-06-26 13:57:55   

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图片来源:视觉配资网导航

钛媒体注:6月5日下午13点至约20点30分,在经历7个多小时的等待之后,上交所科创板股票上市委员会首次审议会议终于结束。这场“考试”的成绩也当堂发布——科创板“首审”3家全部过会。

但在上交所官方公布的文件中,依然有一些补充要求——微芯生物和天准科技补充应披露部分内容,要求微芯生物补充披露未来是否存在亏损的较大可能性,要求天准科技披露对存货相关会计处理必要的风险提示、以及与可比公司的产品和技术基础存在的差异。

通过上市委的考核是企业登陆科创板的关键一步。

按照规定,上交所将结合上市委审议意见,出具同意发行上市或者作出终止发行上市的决定。上交所如作出同意发行上市决定,将按程序报送证监会履行发行注册程序;否则,将按规定终止发行上市审核程序。

这是科创板上市委“考官5人组”的首次亮相、同时也是上会企业首次集体接受考核。此时,距离科创板受理首批企业仅过去2个多月时间。上交所的“科创板速度”再次得到验证。

微芯生物、安集微电子、天准科技等三家“考生”,以及陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳、祝小兰等五位参会上市委“考生”同时受到了市场关注。

首批上会的三家公司分别在创新药、高端半导体、人工智能技术方面拥有领先的地位。

其中,微芯生物是所有科创板受理企业中最先完成第二轮及第三轮审核问询的公司,是市场普遍认为有望首家上会的企业。微芯生物在3月27日获得申请受理,公司注册地位于广东,是一家医药制造企业,由安信证券担任保荐机构,拟融资金额8.04亿元。

影子股方面,微芯生物背后的上市公司达20家之多,持股最多的是配资网导航平安保险(集团)股份有限公司,持股比例为0.32364%。此外,苏宁易购集团股份有限公司、中兴通讯股份有限公司也有参股,其中中兴的持股路径多达5条,持股比例为0.003813%。

安集科技的注册地位于上海,由申万宏源担任保荐机构,拟融资金额3.03亿元。安集科技在3月29日获得受理,其后在4月30日和5月17日先后完成两轮审核问询。

影子股方面,安集科技背后的上市公司有20家,持股最多的上市公司为泰禾集团股份有限公司,持股比例0.009537%。另外持股的还有中信国安信息产业股份有限公司、上汽集团、神雾环保等。

天准科技的注册地位于江苏,由海通证券担任保荐机构,拟融资金额10亿元。2015年至2018年期间曾在新三板挂牌交易。4月2日,天准科技的科创板上市申请获得受理,5月5日和5月20日分别完成了两轮审核问询。

影子股方面,天准科技背后的上市公司有38家,持股比例最高的是配资网导航建设银行股份有限公司,通过2条持股路径持有0.046244%的股份。长虹电器、海南航空、康恩贝制药、招商证券等知名公司都是天准科技的影子股企业。(这三家企业的详细信息请看钛媒体此前报道《科创板进入开板倒计时,详解6家潜在“科创板第一股”》)

根据公告,此次参与审议的科创板上市委委员为陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳和祝小兰。上述5名委员各自业务领域分别为律师事务所、证监会派出机构、行业协会、高校和会计师事务所。

目前的第一届上市委由38名委员组成,委员来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构,以兼职为主。

每次审议会议由5名委员组成,召集人采取轮值制度,委员按抽签确定,并需满足相关专业和界别结构要求。上市委审议会议召开前,参会委员撰写委员工作底稿,并根据需要提交拟向发行人问询的问题。

按照上交所规定,上市委委员每届任期二年,可以连任,但最长不超过两届;上市委主任委员担任本所相关职务的,其任职期限可以与职务任期保持一致。委员任期届满的,由本所予以续聘或者更换。本所根据需要,可以调整委员每届任期年限和连续任职期限。

上市委员会主要“审什么”,看以下三个方面:

1、审核企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求,首先由交易所审核机构承担主体责任,提出初步审核意见,把好第一道关口。

2、上市委首先需要对交易所审核机构提出的审核报告和初步审核意见进行审议,重点从审核机构的审核问询是否有重大遗漏、发行人及中介机构的回复是否充分、审核机构初步意见的形成过程和判断依据是否合理,相关信息披露文件是否有利于市场判断和投资者决策等角度,发挥把关和监督作用。

3、在对交易所审核报告和初步审核意见进行审议中,参与审核的上市委委员对招股说明书等信息披露文件也会进行审阅,提出需要问询发行人和中介机构、提交上市委会议讨论的问题,但需要避免对发行人信息披露文件进行不必要的全面重复性审核。

6天之后,福光股份、华兴源创、睿创微纳等另外三家企业即将接受上市委员会的现场检验,钛媒体将持续关注。

(本文首发钛媒体,作者/蔡鹏程)

摘要

【定了!首批科创板IPO名单出炉影子股名单看这里】首批9家科创板受理企业名单公布。数据宝根据公开信息和研报数据梳理了9只首批科创板受理公司的23只影子股名单。其中,宁波容百被8家公司间接参股持有,影子股数量最多;华域汽车子公司直接持有晶晨半导体5.45%股权,新宙邦和大港股份分别持有天奈科技4.07%和0.91%的股份。(数据宝)

首批9家科创板受理企业名单公布。

刚刚,上交所共披露9家科创板受理企业,分别为晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物。

根据上交所消息,首批9家科创板受理企业预计市值平均为72.76亿元,扣除预计市值最大的1家(180亿元)后预计市值平均为59.35亿元。

9家企业研发投入占比均超5%

江苏省上榜企业最多

从注册地来看,今日上交所公布的9家科创板受理企业,江苏省上榜企业数量最多。分别来看,晶晨半导体来自上海,睿创微纳来自山东,天奈科技、江苏北人、和舰芯片3家来自江苏,宁波容百来自浙江,安瀚科技与武汉科前生物来自湖北,利元亨来自广东。

分行业来看,计算机、通信和其他电子设备制造业4家,分别为晶晨半导体、睿创微纳、宁波容百与和舰芯片;专用设备制造业3家,分别为安瀚科技、江苏北人、利元亨;化学原料和化学制品制造业为天奈科技;医药制造业为武汉科前生物。

从首批9家科创板企业财务指标来看,科创板企业对于企业盈利水平和研发投入都有一定的要求。上交所公布信息显示,剔除1家亏损企业后,其他8家企业最近一年年末平均总资产为15.32亿元,最近一个会计年度平均营业收入为10.34亿元,最近一个会计年度平均扣非后净利润为1.64亿元,最近一个会计年度各家企业平均营收增速为61.43%,研发投入占营业收入比例范围为5%至20%。

影子股年内平均上涨超50%

数据宝根据公开信息和研报数据梳理了9只首批科创板受理公司的23只影子股名单。其中,宁波容百被8家公司间接参股持有,影子股数量最多;华域汽车子公司直接持有晶晨半导体5.45%股权,新宙邦和大港股份分别持有天奈科技4.07%和0.91%的股份。

从股价走势来看,首批科创板受理企业影子股普遍已在今年内取得了不错的收益,22股今年以来平均涨幅达51%。其中,创维数字和誉衡药业今年以来股价已翻倍,联明股份、天壕环境和大港股份年内涨幅超过80%。新宙邦、棒杰股份、华域汽车和长江传媒今年以来的涨幅较低,不超过20%。

(文章来源:数据宝)

(责任编辑:DF142)

钛媒体注:科创板上市申请正在步入常态。

首批9家科创板受理企业公布仅5天之后,3月27日,又有8家受理的科创企业呈现在科创板上市审核网站,分别为华兴源创、微芯生物、特宝生物、二十一世纪空间技术、虹软科技、光峰科技、贝斯达、科大国盾。

从地域来看,广东、江苏各有4家受理企业,为各省市之最。

分行业来看,目前受理企业大部分集中在了通信计算机、专用设备、化工、生物医药等行业。

在第一批名单中的企业,新一代信息技术3家,高端装备和生物医药各2家,新材料、新能源各1家。第二批则出现了软件和信息技术服务业企业,此外,2家属于专用设备制造业,2家属于医药制造业,2家计算机、通信和其他电子设备制造业。

分机构来看,华泰联合是最大赢家,现在排队的17家企业,华泰联合2.5家,中信证券2家,招商证券2家,民生证券2家,中信建投1.5家,长江证券、东吴证券、东兴证券、国金证券、国元证券、安信证券、国泰君安各1家。

虽然科创板意在打破现有打破现行A股IPO标准“必须盈利”的法则,但目前来看,17家受理企业中仅1家为亏损企业。

这唯一一家亏损企业为和舰芯片,出现在首批名单之中。根据招股书,和舰芯片拟募资额为25亿元,是9家获得受理企业中拟募集资金最高的企业,其最近一年营业收入为36.94亿元,净利润为-26.02亿元。

和舰芯片最终的控股股东为联华电子,而联华电子已在配资网导航台湾上市。

其他首批8家企业,最近一年年末平均总资产为15.32亿元,最近一个会计年度平均营业收入为10.34亿元,平均扣非后净利润为1.64亿元,平均营收增速为61.43%,研发投入占营业收入比例范围为5-20%。

第二批名单并无亏损企业,最近一年年末平均总资产在7.08-20.73亿元之间,总体规模略小于首批受理企业。其中,华泰联合证券保荐的华兴源创去年实现归属于母公司股东的净利润为2.43亿元,是8家企业中盈利状况最好的。第二批企业的研发投入占比相对更高,其中深圳微芯生物科技的研发比重在55%-62%。

拟融资额方面,这8家企业拟融资额超过60亿元,最高的为虹软科技,融资额为11.32亿元,最少的为国盾量子,融资额3.04亿元。此前首批9家企业的平均融资金额为12.2亿元。

研发投入占比高是所有企业的共同特点,明显高于目前A股非金融的整体研发比例(1.7%,2017年),也高于配资网导航的研发投入占GDP比例(2.1%)。

上交所也对科创板企业的发行上市审核做了详细解释——对科创板企业的发行上市审核流程,包括受理和审核问询两个主要环节。

在受理环节,仅是对企业申请文件齐备性、中介机构资质等的核对,相当于申报企业获得了“准考证”,可以进入考场考试,并不表示一定能够考试通过或获得好成绩。

也就是说,目前公布的17家拟上市企业只是获得了接受审核的资格,并不意味着一定能登录科创板,也不代表这些企业的质量特别高。

此外,上交所还对关于目前公布的受理企业“科创含量不够”的问题专门作出回应。

上交所提到,已经关注到在首批受理函发布后,市场各方对受理企业的科创含量等展开了激烈讨论。对此,上交所表示:“这些讨论有助于形成市场各方依法履职尽责的市场环境,有助于我们做好后续审核工作。”

1、“受理即披露”:申报企业只拿到了“准考证”,不表示一定能够考试通过

随着发行人的申报逐渐进入常态化,在本次第二批集中受理后,本所将采取“受理即披露”的方式,及时公布企业受理情况。企业的受理通知、公示,将均在受理当日收市后,于本所官方网站统一进行披露。

上交所对科创板企业的发行上市审核包括受理和审核问询两个主要环节。

在受理环节,仅是对企业申请文件齐备性、中介机构资质等的核对,相当于申报企业获得了“准考证”,可以进入考场考试,并不表示一定能够考试通过或获得好成绩。

至于企业是否符合科创属性、是否符合科创板发行上市条件、在财务上是否有瑕疵等实质性问题,将通过第二环节的审核问询来实现,在审核问询过程中,科技创新咨询委员会也会给出专业咨询意见。对于目前市场各方较为关注的科创企业属性等情况,也将会在审核问询中予以重点关注。

以信息披露为核心的审核问询,是在科创板试行注册制改革的“灵魂”。这样的审核过程,是一个提出问题、回答问题,相应地不断丰富完善信息披露内容的互动过程;是震慑欺诈发行、便利投资者在信息充分的情况下做出投资决策的监管过程。整个问询的关键环节均向全市场公开。

投资者通过整个问询过程,对申报企业有了更透彻的了解,给出他愿意“买”这家企业的价格,给企业定价。这就是公众监督的“合力”所在。

2、科创含量究竟够不够?

我们已经关注到,在首批受理函发布后,市场各方对受理企业的科创含量等进行了深入讨论和剖析。

我们认为这些讨论有助于形成市场各方依法履职尽责的市场环境,有助于我们做好后续审核工作。需要指出的是,上交所将在审核问询中,针对市场广泛关注的科创代表性、技术能力、企业质量等问题进行多轮问询,通过充分的信息披露,对企业的定价、发行和上市形成市场化制约。发行人应真实、准确、完整地披露信息,保荐机构应对发行人是否符合科创板定位进行充分论证。

设立科创板并试点注册制,是******交给资本市场的重要任务,也是立足我国资本市场“新兴加转轨”特征,着力完善资本市场基础制度的“改革试验田”。上交所将坚持市场化、法治化的改革方向,严格按照规定条件和程序,扎实做好申请受理、审核问询和上市委审议等各环节工作,压实中介机构责任,特别是要求保荐人准确把握科创板定位,久久为功,不负众望。

(本文首发钛媒体,作者/蔡鹏程)

9家科创板受理企业

晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物

8家盈利1家亏损

除和舰芯片一家公司未实现盈利外,其余8家全部实现盈利。

盈利最多的是科前生物,2018年共盈利3.89亿元。

晶晨股份、容百科技、利元亨、睿创微纳、天奈科技、安翰科技和江苏北人7家公司去年净利润分别为2.82亿元、2.11亿元、1.29亿元、1.25亿元、0.67亿元、0.66亿元和0.50亿元。

和舰芯片2018年实现营业收入36.94亿元,亏损26.02亿元。

科创板上市审核环节

1申报受理

2审核机构审核

3上市委召开审议会议

4向证监会报送

上周五(3月22日),上交所正式披露了9家科创板受理企业,分别为晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物。根据科创板上市规则,共有5套市值标准供申报企业选择。据记者统计,这9家公司中有6家公司选择了第一套标准申请上市,而其余3家都选择第4套标准申请上市。

和舰芯片募资金额最高

3月22日傍晚,上交所正式披露了9家科创板首批申报受理企业的详情。

记者对此进行了梳理,将这些企业的保荐机构、预计市值、融资金额、最近一年业绩等信息进行了整理。

从这9家公司的保荐机构分布来看,招商证券保荐了2家,民生证券保荐了2家,中信证券保荐了2家,国泰君安、长江证券承销保荐公司、东吴证券各保荐了1家。

据记者统计,这9家企业拟在科创板IPO合计募资金额为109.88亿元。其中,和舰芯片募资金额最高,达25亿元;科前生物居次席,募资金额为17.47亿元;容百科技募资金额为16亿元,排在第三。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定,科创板一共有5套上市市值标准给拟上市企业选择:(一)预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元;(二)预计市值不低于人民币15亿元,最近一年营业收入不低于人民币2亿元,且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%;(三)预计市值不低于人民币20亿元,最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元;(四)预计市值不低于人民币30亿元,且最近一年营业收入不低于人民币3亿元;(五)预计市值不低于人民币40亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验,其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

审核总体时限为6个月

记者统计发现,这9家公司中,有6家公司选择了第一套市值标准申请上市,而其余3家都选择了第四套市值标准申请上市。安瀚科技在申报材料中指出,自己符合5套市值标准中的第4套,不过还是选择第1套市值标准申请上市。

总体来看,上述9家企业最近一年大多实现了盈利,有的企业如晶晨半导体近几年的业绩还体现了较好的成长性。

上海某资深保代看了上述9家公司的申报材料后告诉记者,这些公司的业绩大多不错,预计几个月后首批登上科创板的企业质地会不错。

不过,3月22日,这9家获得上交所正式受理申请的科创板拟上市企业,还只是迈出了登陆科创板的第一步。

根据上交所科创板有关规则,科创板上市审核的主要流程包括申报受理、审核机构审核、上市委召开审议会议、向证监会报送等四个环节,审核总体时限为6个月。

因此,科创板上市申请获得受理只是过了第一关,可能还是最容易过的一关,之后还有三关真正的考验等待着发行人和保荐机构。

“影子股”今年涨幅超30%

记者注意到,9家获受理企业的股东里不乏A股上市公司(A股影子股)。值得注意的是,3月22日,张江高科、上海医药、TCL集团、创维数字、力生制药都有明显涨幅。Wind资讯统计显示,自去年11月5日宣布要开设科创板以来,已有3只“影子股”股价翻倍,其中涨幅最大的是张江高科,累计涨幅174.21%,其次为蔚蓝生物和新希望,涨幅分别为123%和103%。此外,空港股份、创维数字、TCL集团等11家企业涨幅也在50%~99%。今年以来,有20多家首批科创板受理企业背后的“影子股”涨幅在30%以上。

揭秘

上交所科创板上市审核中心

审核电子化受理首批企业只用4个工作日

“希望这又是一个见证奇迹的时刻。”3月22日近18时,在引领记者参观上交所科创板上市审核中心前,上交所相关负责人说道。

伴随着工作人员鼠标轻点,首批9家已受理企业名单对外公布。“这标志着在上交所设立科创板并试点注册制改革,在实践操作中又向前迈进了一步。”前述上交所相关负责人表示。

随之而来的一切:审核问询、回复内容、上市委意见,都将对外披露。“做到全流程电子化,将权力放在阳光下,经得起大家监督。”上交所科创板上市审核中心有关负责人说。

“这段时间,相关的审核工作人员夜以继日,加班加点。”上交所相关负责人介绍道。

3月22日18时许,记者在上交所科创板上市审核中心办公大厅外看到,办公场所内灯火通明,几乎各个工位上都有人加班。这也正契合了上交所有关领导此前所提出的“快”字。事实上,上交所完成首批申报企业的受理工作,仅用了4个工作日。3月18日,上交所上线了科创板股票发行上市审核信息披露系统,并正式开始受理审核科创板股票发行上市申请文件。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的规定,交易所收到注册申请文件后,5个工作日内作出是否受理的决定。

上交所科创板上市审核中心有关负责人介绍,在受理阶段,上交所主要对申请文件的齐备性、格式等作一些形式上的检查,并会关注相关中介机构人员是否受限等问题。此外,在上交所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当报送保荐工作底稿。

截至3月22日17时,上交所审核系统共收到13家公司提交的科创板股票发行上市申请文件。当晚公布了9家已受理企业名单,另有4家于3月21日21时后及3月22日提交申请的企业,齐备性检查仍在进行中,上交所将按规定的程序和要求,及时进行核对,作出是否受理的决定。

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001号

晶晨半导体成001号科创板受理企业

上周五(3月22日),科创板首批IPO申请受理企业名单相继公布,晶晨半导体(上海)股份有限公司(以下简称晶晨股份)成为首家科创板申报受理企业。

上证科审(受理)[2019]1号文件显示,上交所依据相关规定对晶晨股份报送的首次公开发行股票并在科创板上市的申请报告及申请文件进行了核对,认为该项申请文件齐备,符合法定形式,决定予以受理并依法进行审核。

作为机顶盒芯片领域的龙头企业,晶晨股份近几年在OTT盒子和电视市场取得不错的增长,其营收和净利规模已经达到主板上市的隐形“红线”。早在今年1月,晶晨股份一度准备在主板上市,但由于科创板推出在即等多方面原因,公司最终还是选择在科创板上市。

公司官网信息显示,晶晨股份的集成电路设计业务起源于美国硅谷,目前在中美两国均设有研发中心或支持和销售分支机构,产品遍及全世界80多个国家和地区,是全球最大的智能芯片供应商之一。

本次晶晨股份拟发行股份不超过4112万股,占发行后公司总股本10%,拟募资不超过15.14亿元,将投入到AI超清音视频处理芯片及应用研发和产业化项目,全球数模电视标准一体化智能主芯片升级项目,国际/国内8K标准编解码芯片升级等项目建设中。

首批

科前生物董事长是配资网导航工程院院士

根据科前生物的招股说明书(申报稿),公司成立于2001年,注册资本3.6亿元,是一家专注于兽用生物制品研发、生产、销售及动物防疫技术服务的生物医药企业,主要产品是猪用疫苗和禽用疫苗。作为科创板首批IPO申请受理企业,科前生物准备情况如何?3月23日,记者前去位于武汉的科前生物厂区实地探访。

厂房门口有一排树木,正逢3月底,花满枝头,颇有一番诗情画意。环绕厂房一周后,记者注意到,公司四周都围着防护栏杆,保密工作甚严。记者来到科前生物大门口,虽然正值周末,但仍有不少员工和车辆进出,且员工进出均需刷卡。公司两名工作人员以“未接到通知”为由,拒绝记者参观。

虽然未能进入科前生物厂区内部,但透过防护栏杆,记者注意到,厂区内停放着多辆车,而在厂区内标注着“自提货物交接区”的地方,还堆放着一些箱子,旁边停放着一辆卡车。在科前生物侧门处,记者发现有卡车驶入厂区。

探访过程中的一个小插曲是,在科前生物门口,记者遇到了一位投资者。他自称来自西安,爱好炒股,而且最近在关注科创板。这位投资者来武汉探亲,就顺便探访武汉两家首批受理科创板的企业。他表示,在探访科前生物之前,自己已经去过安翰科技。另外,和记者一样,他也未能进入到科前生物厂区内部。

值得一提的是,科前生物具有高校背景。虽然公司实际控制人为陈焕春等7名自然人,但第一大股东为华农资产公司,持有公司本次发行前总股本21.67%的股份。而华农资产公司是华中农业大学的全资子公司。此外,科前生物多位高管系华中农业大学教授,包括公司董事长陈焕春、副董事长金梅林、董事何启盖等,陈焕春还是配资网导航工程院院士。

据每日经济新闻

原标题:首批9家企业IPO获受理登上科创板还要闯三关

首批科创板受理企业出炉!

从名单来看,首批获受理的企业多聚集在集成电路、生物医药、智能装备领域,其中,集成电路有3家,包括和舰芯片、睿创微纳和晶晨半导体。另外,医药生物、智能装备领域均分别有两家。

这9个项目拟合计融资金额为109.88亿元。其中,和舰芯片融资金额最高,为25亿元;科前生物次之,融资金额为17.47亿元;容百科技融资金额为16亿元,排在第三。

上交所就受理首批科创企业发行上市申请答记者问中表示,从所属产业、行业来看,这9家企业中,新一代信息技术有3家,高端装备和生物医药各2家,新材料、新能源各1家。从选择的上市标准来看,6家选择“市值+净利润/收入”的第一套上市标准,3家选择“市值+收入”的第四套上市标准,其中有1家为未盈利企业,9家企业预计市值平均为72.76亿元,扣除预计市值最大的1家(180亿元)后预计市值平均为59.35亿元。

从财务指标来看,剔除1家亏损企业(最近一年总资产为241.94亿元,营业收入为36.94亿元,净利润为-26.02亿元),其他8家企业最近一年年末平均总资产为15.32亿元,最近一个会计年度平均营业收入为10.34亿元,最近一个会计年度平均扣非后净利润为1.64亿元,最近一个会计年度各家企业平均营收增速为61.43%,研发投入占营业收入比例范围为5-20%。

总的来看,上述企业所处行业、公司规模、经营状况、发展阶段不尽相同,总体上具备一定的科创属性,体现了科创板发行上市条件的包容性。

从本次受理的情况看,确有部分发行人的申请文件存在一些不符合齐备性要求的情形,主要包括:招股说明书中未按要求披露保荐机构相关子公司将按规定参与本次发行战略配售的相关情况;未提交信息披露豁免申请所需的必备文件;申请文件签字处缺少签名及文件命名不符合本所相关要求等。

在申请的受理审核中,上交所发行上市审核部门按照规则规定,发出了补正通知,一次性提出了补正要求,相关发行人和保荐人及时进行了补正并重新提交了相关文件。

按照规定,交易所收到拟上市企业的注册申请后,5个工作日内作出是否受理的决定。3月22日晚间,上交所公布了首批科创板申请企业名单,这距离3月18日开放申报系统仅过去了四天。

按照规定,上交所自受理企业的注册申请文件之日起3个月内形成审核意见。也就是说,科创板有望在6月底前迎来通过审核的首批拟上市企业,而这些企业或将在今晚公布的申请企业中诞生。

之后,证监会将对收到交易所报送的审核意见,在20个工作日内对发行人的注册申请作出“同意注册”或者“不予注册”的决定。因此,有机构预测,科创板首批上市企业的最早上市时间将在今年7月底。

涉及多家A股影子股

据统计,首批科创板受理企业涉及多家A股影子股。天奈科技主要从事纳米级碳材料及相关产品的研发、生产及销售,公司产品包括碳纳米管粉体、碳纳米管导电浆料、石墨烯复合导电浆料、碳纳米管导电母粒等。企查查显示,天奈科技的股东中包括两家上市公司,新宙邦持有4.07%股份,大港股份持有0.91%股份。

江苏北人是新三板公司,主要产品是工业机器人自动化、智能化的系统集成,广泛应用于汽车行业、航空航天及船舶行业,本次申请科创板上市的辅导机构是东吴证券。公开资料显示,江苏北人的第八大股东是上市公司联名股份,持有274万股,占比3.11%。此外,企查查资料显示,江苏北人的第二大股东上海涌控投资合伙企业,股东行列中包含了上市公司软控股份。

利元亨由民生证券辅导,主营业务是为全球的汽车零部件、锂电池、精密电子、轨道交通、医疗、消防等领域的客户提供自动化装备与服务,主要产品有汽车车身部件的自动化生产线、动力锂电池电芯自动化生产线、动力锂电池模组及PACK自动生产线等。

宁波容百是专注于锂电池所用的三元材料及前驱体的生产与销售的企业,2018年,公司完成C轮融资13.9亿元,据悉公司估值已超过百亿元。参股的上市公司包括卓翼科技、长江传媒、兆驰股份、银亿股份、森霸传感、江苏阳光等。

此外,据报道,睿创微纳的参股公司有四川成渝、康缘药业、宏达股份等;和舰芯片的参股公司是江丰电子、北方华创。安瀚科技的“影子股”有棒杰股份、张江高科等;晶晨半导体的“影子股”比较多,包括创维数字、华胜天成、TCL集团、泰达股份等。

大批申请在路上新三板占1/3

近期,科创板是国内资本市场的焦点,多家企业表示拟申报创业板上市,上市公司也纷纷表态支持参股子公司上市。

新三板企业是最热衷申请转板科创板的队伍之一,仅本周就有6家企业宣布拟申报科创板上市,包括凌志软件、联瑞新材、现在股份、泰坦科技、久日新材和先临三维等。其中不止一家企业此前曾申请A股IPO。

凌志软件早在2016年就已开始着手转板计划,当年6月向证监会递交了IPO申请文件且已获证监会受理,排队两年多后,就在科创板横空出世的2018年11月,撤回了上市申请。但凌志软件的上市梦仍在,撤回IPO申请后又拟冲击科创板,议案已于3月20日通过了董事会审议。

有报道称,此前凌志软件止步IPO或主要因为“三类股东”问题。此次切换跑道拟冲击科创板,或因为科创板上市审核中对此类问题的审核相对不严。对此,东北证券研究总监付立春对e公司记者表示,科创板对“三类股东”的审核可能相比A股其他板块更宽泛一些,企业上市成功率更高些,但不是完全消除。

联讯证券新三板负责人魏彬也对此表达了同样的观点,他对记者表示,“三类股东”去科创板还是有持股比例限制的,但总体申报难度估计有所降低,具体也要看实践情况。申请科创板上市的企业也要提前处理这些问题,辅导券商为保证命中率,应该也不会优先考虑这类企业。

科创板首批上会名单公布,这3家公司成功“上岸”

据联讯证券统计,截至3月21日,已有10家新三板企业公布科创板计划,占所有公布科创板计划公司的三分之一。除却上述列举的6家企业外,还包括江苏北人、大力电工、金达莱、赛特斯这四家公司。其中,江苏北人已在此次首批受理名单中,是新三板首家获受理的企业。

除新三板外,符合条件的企业也都跃跃欲试。中信证券官网近日公告,成都百裕制药股份有限公司、成都苑东生物制药股份有限公司变更辅导备案事项,两家公司拟申报在科创板上市。湖北证监局网站此前也挂出了招商证券辅导的科创板拟上市企业安翰科技等等。

拟申报科创板上市的企业及其“影子股”是市场的一大热点概念,新三板科创板概念股除停牌的股票外均呈现不同程度的上涨,其中,凌志软件、先临三维股价已翻倍。而参股科创板概念股的A股就更不用说了,连续涨停个股接二连三,复旦复华八连板就是很好的证明。

上市委员会、咨询委员会候选人已公示

昨天,上交所公示了第一届科创板股票上市委员会、科技创新咨询委员会委员候选人名单,候选人阵容豪华,是来自金融市场的专业人士及科技创新领域的权威人士。两张名单上均公示48名候选人,其中,上市委将按标准和程序,差额选定30—40名。

从候选人名单上来看,上市委员会候选人主要来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构,以兼职为主,将参与科创板股票发行上市审核工作,对上交所审核机构出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见。

其中,有4名候选人是分别来自三一重工、克来机电、配资网导航中车、配资网导航重工四家上市公司的高管。

咨询委员会作为专家咨询机构,候选人均为兼职,以个人专家身份履行职责,主要由从事高新技术产业和战略性新兴产业的人员、知名企业家、资深投资专家、科研院所专家学者等权威专家组成,将侧重于为科创板建设以及发行上市审核提供专业咨询和政策建议。

据统计,名单上包含了11名来自生物医药领域的专家、9名集成电路专业人士,以及人工智能、新材料、信息技术、高端制造等领域的资深人士。也包含了中微半导体、中星微电子、百度、药明康德、恒瑞医药等知名企业的高管,以及红杉资本沈南鹏、高瓴资本张磊、华兴资本包凡等知名投资机构创始人。

每经记者李蕾每经编辑肖芮冬

上交所今日(3月22日)披露了9家科创板受理企业的名单,包括晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安翰科技、武汉科前生物等。

首批科创板受理公司一直备受市场关注,而《每日经济新闻》记者更加关注这9家企业背后的投资方。我们先做了一个整理(数据来自IT桔子、私募通):

可以看到,科创板首批得到受理的企业此前大多都获得了多轮融资。一方面反映了这些企业相当受资本青睐,另一方面也体现其发展过程中得到了资本的大力支持。

例如江苏北人机器人系统股份有限公司(以下简称江苏北人)在A、B、C三轮融资中,都拿到了元禾控股的投资,后者强大的资本和资源也反过来助力了江苏北人的快速发展,2018年6月北人机器人被苏州工业园区评为“瞪羚企业”。

另一家受到资本热烈追捧的公司安翰科技,其在2009年前后就开始研发胃部检查的新工具,近十年自主研发后,安翰的磁控胶囊胃镜系统问世,一时间受到资本市场的追捧——2017年2月,安翰科技曾与软银配资网导航资本达成战略合作,获千万美元注资用于医疗市场开拓;2017年8月,其又获得6家投资机构1亿美元的投资,用于市场版图开拓及新产品线研发。可以说,在其发展过程中资本起到了重要的推动作用。

一位资深投资人兴奋地对记者表示,科创板的创立为新经济企业提供了一种全新的退出机制,对创投机构也是利好,“退出渠道的拓宽对机构业绩提升帮助会很大,今天首批受理企业的出炉也让我们看到了更多希望”。

而对于此次只有9家企业得到了首批受理,数量少于此前的市场猜测,另一位健康医疗产业投资人半开玩笑地表示“不着急慢慢来,两委都刚候选公示还没成立”。

前海梧桐并购基金合伙人孙万营也对《每日经济新闻》记者表示,目前公布的名单是当日受理的企业,“接下来应该还会按照受理时间先后陆续公布”。在他看来,目前得到受理的企业符合此前上交所的主流判断标准,“基本上是企业具备一定体量、核心技术竞争力、行业领先地位等等。当然,这其实和企业的准备阶段也有很大关系,科创板概念推出来之前一些企业就已经有资本化的时间表了,上马就会比较快。还有一些公司质地也不错,但科创板出来之前才计划赶这班车,没有前面说的这些企业显得从容”。

“对于二级市场的动向,我们将保持密切关注。当然也不要过分解读,企业要注重成长性,不要为了冲科创板而去冲。另外,投资人要审慎看待市场上的各种机会,现在市面上掀起了一股‘科创风’,不少项目都说自己是科创板概念,导致很多中小投资人盲目跟进,这里面存在一些风险。专业投资机构要保持理性、克制、平常心去面对。”

需要注意的是,“已受理”是意图在科创板上市发行的企业所需要走的第一步,在此之后还需要进过问询、注册、发行等一系列途径。此外,根据上交所此前公布的信息,厦门特宝生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市贝斯达医疗股份有限公司等4家于3月21日晚间9点后及3月22日提交申请的企业,齐备性检查仍在进行中。

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聚焦科创板

与现有的主板、中小板、创业板相比,拟上市科创板的企业融资潜力与科技含量的关联度更高。

3月22日,上交所披露首批申请科创板上市的9家企业名单,分别为晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安翰科技、科前生物。首批获得受理的9家公司的相关信息,向市场传递出重要的信息,与现有的主板、中小板、创业板相比,拟上市科创板的企业融资潜力与科技含量的关联度更高。

首先,科创板首批受理的9家公司,确实体现了《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》(简称《推荐指引》)的精神。《推荐指引》明确要求,保荐机构应当重点推荐七大领域的科技创新企业,包括新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药和符合科创板定位的其他领域。首批获受理的9家企业均为重点推荐领域的科技创新企业。其中包括,新一代信息技术领域有3家,高端装备和生物医药各2家,新材料和新能源各1家。

其次,在科创板首批受理的9家公司中,亏损企业只有和舰芯片一家,表明亏损企业上市不会成为科创板的主流。与现有的主板、中小板和创业板相比,科创板的上市条件更为宽松,更具包容性。其中很重要的一条就是,科创板允许亏损企业上市。因此,很多投资者对科创板IPO企业的质量仍存在一定的怀疑态度,担心亏损企业大量上市后,会影响科创板上市公司的整体质量。

上述9家公司发布的招股书显示,目前只有和舰芯片一家公司是亏损企业,2018年度亏损26亿元,扣非后净利润亏损1.46亿元。不过,该公司2018年度实现营业收入36.94亿元。公司主要从事12英寸及8英寸晶圆研发制造业务,为全球知名芯片设计公司提供中高端芯片的研发制造服务。公司目前最先进的制程为28nm,为全球少数完全掌握28nmPoly-SiON和HKMG双工艺方法的晶圆制造企业之一。尽管和舰芯片是一家亏损企业,但公司的营收规模并不低,科技含量也不是太差。这至少表明两点:1、科创板是有门槛的,并非任何一家亏损企业都可在科创板轻松上市;2、只要企业有一定的科技含量和市场规模,即使暂时亏损,也有机会登陆科创板,解决资金瓶颈问题。

第三,从9家公司的拟募资金额来看,展现了科创板较为强大的融资能力。上交所披露的公开资料显示,上述9家公司合计拟融资金额为109.88亿元,相当于每家公司平均募资12.21亿元。其中,和舰芯片的拟融资额最高,达到25亿元;科前生物居次席,拟融资17.47亿元;容百科技拟融资16亿元,排名第三。科创板首批9家申报公司的募资水平,已经超过目前A股市场的平均募资水平。数据显示,2017年共有436家公司发行A股,募资总额为2304亿元,平均每家公司募资5.28亿元。2018年共有106家公司发行A股,募资总额1402亿元,平均每家公司募资13.23亿元。不过,2018年仅工业富联一家公司的融资额就超过270亿元,前五大IPO融资额高达495亿元。如果剔除前五大IPO的募资额,2018年其他101只新股的平均募资额仅为8.98亿元。科创板首批受理的9家公司平均募资额就已达到12.21亿元,已经展现出强大的募资能力。

此外,科创板的包容性更强。在科创板筹备过程中,曾有市场传言称,科创板上市公司将以北京、上海、深圳等一线城市的科技企业为主。但从上交所公布的首批已获受理的9家公司的地域分布来看,传言不攻自破。9家公司中,江苏企业有3家,分别为和舰芯片、天奈科技、江苏北人;湖北有2家,为安翰科技、科前生物;浙江有1家,为宁波容百;广东有1家,为利元亨;山东有1家,为睿创微纳;上海有1家,为晶晨半导体。首批名单传递出“科创板更具包容性”的信息,对全国科创企业都具有积极的提振作用。

□皮海洲(财经评论人)

科创板首批名单发布,笔者提醒,那些影子股都是**,按炒作规律,笔者明着跟讲,创投风投才是大方向上的超级影子王。这也是续是市北、复旦之后的科创板新炒作之王。配资网导航时代无人可挡。至少先牛它三浪再说!!!

市场分析。对于利好,我就不再反复多说了。现在是国家、全球立体式的利好配资网导航。空头理由穷得可怜,除了涨多了,就没什么了。看到美股跌一点点就开心大笑,你什么笑,美股跌我们就一定跌,这么容易还叫股市吗?全世界不都在相信配资网导航会超越美国吗?怎么,美股涨了三倍,我们反弹个几百点就熊了?时代规律看空者你不懂,市场技术看空者你也不懂,市场炒作规律看空者你也还是不懂。看空者你们还能干什么?回家抱妈妈哭去吧,抱女朋友?看空者类的人,基本上都是天天悲观者,除了骗可以有女朋友有外,如果还有一点可能,那就是你还算有点帅,但人总老去,没本事还是要是小心的。送给唱空的人。一群整体悲观,毫无自信,并无常识的**人

我不是死多头,我只是积极在生活中挖掘机会,发现机会的积极者。世界本来就不可能处处是机会,悲者总是多可怜,只有强者勇于发现机会,创造机会。时为我创!!!尊重主线,跑偏了,大盘涨千点也与你无关。

牛市低开易高走。隔日文章提醒了,现在机构都敢溢价10%大宗交易扫货,10%都送给市场,这种气魄没有政策面支撑,他们有这屁胆?再者政策面,不是这么好变的。难得美元不加息,做牛本来就很着急。牛市本来2014年开始做,结果做了半年,中了美元加息,立即掉头,现在熬了3年,美元不加息了,国家立即在去年四季度快速政策大转向,变成激发市场活力,你们看不懂?这么明摆着的事懂,看不懂?那还能看懂什么?

如期而至,上交所22日公布首批受理科创板名单,9家企业分别为:晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安翰科技、科前生物。

如何挖掘把握当中机会?今天,笔者就按2006年中小板,2009年创业板首批名单,相关炒作规律给大家参考。首先提醒的是风险,让大家冷静冷静。

这是股市的规律,一个预期中的利好和事件。市场总会在兑现前疯狂炒作,兑现后见光调整的规律。现在市场比较强,政策面护盘推动科创板是预期的事,所以兑现调整预期有限,但想再疯狂上涨,也不宜太强求。追涨总有风险,所以对于有一定涨幅的相关首批名单概念,科创板概念,炒做好减仓应对准备。降了仓再守比较明智。牛市不言顶,但也总震荡,过度追涨一个震荡你也会心慌慌。

2、首批名单炒作规律

一般首批名单兑现后,市场会提前炒下一批名单。因为本次科创板受理,按规律是接受申请后5日要给结果。现在是第一批,下周一明天就是第二批,后天第三批。天天有,你怕不怕多?供大于求时你要紧张。

首日是发行9家,如果按这速度,加上当前市场经济转型的饥渴。申请上市的企业不会少,所以首批炒作笔者建议是不要太强求。这9家公司,恕我直言,我没几个听说过的。所以首名单炒作重在平稳,科创板首5日无涨跌,利好板块稳定。虽名单太多,不利炒作,但首5日无涨跌利市场平稳,也不用过于担心调整。只是挖掘上做好理性些,不要过度过高预期。

3、最大受益是创投、园区概念

科创板兑现首批名单时,炒作最疯狂的是谁?市北高新,复旦复华这些股,都是园区和创投概念。市北是园区,复旦是高校创投概念。一般按规律,应扩散炒作到其它园区,和其它高校,如北京深圳高校概念,其它主要经济园区概念。补涨轮动才是看点,大道至简,你挖掘影子股你挖不过人家。影子股再好也就一个上市公司利好推动。而一个园区是一窝潜力影子公司。这才是看点!!!

复旦已炸板,市北也休整,市场在轮动,找下一个园区和高校是较明智规律,如果更疯狂点,笔者认为这两个还只是**,创投风投才是最有潜力的,园区再大就一个区,高校再强也就一个校,但创投风投却是无处不在,哪里都可以有它的影子。这才是超级影子股!

好了,写了首批名单概率,不写点影子股大家可能感觉不好。相关首批名单影子股具体名单如下:

晶晨半导体:新湖中宝、TCL集团、创维数字、泰达股份;

睿创微纳:配资网导航核建、安徽水利、康缘药业;

天奈科技:新宙邦、康力电梯、大港股份;

江苏北人:联明股份、小商品城、软控股份;

利元亨:TCL集团、宁德时代;

宁波容百:兆驰股份、长江传媒、卓翼科技、海通证券、森霸传感。

5、科创板首批名单中的主线

从科创板首批名单中,大家可以发现,科技为主。这有利于主板市场科技股分拆上市预期利好。分拆分拆,这是A股最常规的影子扩散炒作。结果当前5G时代不断炒作扩散,科技元器件的行情也将扩散当中。5G炒了通信,现在炒了广电网络,带动的将是一个疯狂时代。

对主板的交易和挖掘,从历史炒作规律当中,每一轮行情,扩散都不会很大。特别是市场越大的时候,一个板块就是一个主线,一个热点在一轮大行情中,常常能从头炒到尾。就如当前是科技时代,你哪果去玩其它板块,现在大盘涨了三个月700点,你也可能赚不到钱。这就是市场规律,炒作规律!!!

兄弟们,不追涨,重热点。管他什么破消息,国家牛市政策利好太多,利空就一个,小小美股小震荡下,就这样也想跌,我们配资网导航大部分人习惯性看不起自己,这是正常的,国外也样,别人的都是好的,自己的感觉总没那么自信,这就是人性,配资网导航时代,时不我待

3月22日,上交所披露首批申请科创板上市的9家企业名单,分别为晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安翰科技、科前生物。首批获得受理的9家公司的相关信息,向市场传递出重要的信息,与现有的主板、中小板、创业板相比,拟上市科创板的企业融资潜力与科技含量的关联度更高。

首先,科创板首批受理的9家公司,确实体现了《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》(简称《推荐指引》)的精神。《推荐指引》明确要求,保荐机构应当重点推荐七大领域的科技创新企业,包括新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药和符合科创板定位的其他领域。首批获受理的9家企业均为重点推荐领域的科技创新企业。其中包括,新一代信息技术领域有3家,高端装备和生物医药各2家,新材料和新能源各1家。

其次,在科创板首批受理的9家公司中,亏损企业只有和舰芯片一家,表明亏损企业上市不会成为科创板的主流。与现有的主板、中小板和创业板相比,科创板的上市条件更为宽松,更具包容性。其中很重要的一条就是,科创板允许亏损企业上市。因此,很多投资者对科创板IPO企业的质量仍存在一定的怀疑态度,担心亏损企业大量上市后,会影响科创板上市公司的整体质量。

上述9家公司发布的招股书显示,目前只有和舰芯片一家公司是亏损企业,2018年度亏损26亿元,扣非后净利润亏损1.46亿元。不过,该公司2018年度实现营业收入36.94亿元。公司主要从事12英寸及8英寸晶圆研发制造业务,为全球知名芯片设计公司提供中高端芯片的研发制造服务。公司目前最先进的制程为28nm,为全球少数完全掌握28nmPoly-SiON和HKMG双工艺方法的晶圆制造企业之一。尽管和舰芯片是一家亏损企业,但公司的营收规模并不低,科技含量也不是太差。这至少表明两点:1、科创板是有门槛的,并非任何一家亏损企业都可在科创板轻松上市;2、只要企业有一定的科技含量和市场规模,即使暂时亏损,也有机会登陆科创板,解决资金瓶颈问题。

第三,从9家公司的拟募资金额来看,展现了科创板较为强大的融资能力。上交所披露的公开资料显示,上述9家公司合计拟融资金额为109.88亿元,相当于每家公司平均募资12.21亿元。其中,和舰芯片的拟融资额最高,达到25亿元;科前生物居次席,拟融资17.47亿元;容百科技拟融资16亿元,排名第三。科创板首批9家申报公司的募资水平,已经超过目前A股市场的平均募资水平。数据显示,2017年共有436家公司发行A股,募资总额为2304亿元,平均每家公司募资5.28亿元。2018年共有106家公司发行A股,募资总额1402亿元,平均每家公司募资13.23亿元。不过,2018年仅工业富联一家公司的融资额就超过270亿元,前五大IPO融资额高达495亿元。如果剔除前五大IPO的募资额,2018年其他101只新股的平均募资额仅为8.98亿元。科创板首批受理的9家公司平均募资额就已达到12.21亿元,已经展现出强大的募资能力。

此外,科创板的包容性更强。在科创板筹备过程中,曾有市场传言称,科创板上市公司将以北京、上海、深圳等一线城市的科技企业为主。但从上交所公布的首批已获受理的9家公司的地域分布来看,传言不攻自破。9家公司中,江苏企业有3家,分别为和舰芯片、天奈科技、江苏北人;湖北有2家,为安翰科技、科前生物;浙江有1家,为宁波容百;广东有1家,为利元亨;山东有1家,为睿创微纳;上海有1家,为晶晨半导体。首批名单传递出“科创板更具包容性”的信息,对全国科创企业都具有积极的提振作用。

□皮海洲(财经评论人)编辑汪世军校对付春愔

3月22日,上交所官网显示,科创板首批受理上市申请的9家企业名单出炉,它们分别是晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、容百科技、和舰芯片、安翰科技、科前生物。

从注册地来看,上交所公布的9家科创板受理企业中,上海只有一家,是晶晨半导体。入选数量最多的省份是江苏(3家),入选企业分别是和舰芯片、江苏北人、天奈科技。湖北省有两家,分别是科前生物、安翰科技。广东、浙江和山东省分别只有1家,分别是利元亨、容百科技、睿创微纳。

从所属行业来看,上述9家企业中,有4家属于计算机、通信和其他电子设备制造业,分别是和舰芯片、容百科技、睿创微纳、晶晨半导体。属于化学原料和化学制品制造业的是天奈科技。安翰科技、利元亨、江苏北人属于专用设备制造业。医药制造业只有一家,是科前生物。

从这些企业之前所属的板块来看,只有江苏北人曾在新三板挂牌上市,其他8家均未挂牌或上市。

从保荐机构来看,上交所公布的9家科创板受理企业中,招商证券、中信证券、民生证券各有两家保荐企业入围,长江证券、东吴证券和国泰君安各有一家入围。

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